私募基金管理人的监管合规新要求、权益投资新方向和资管同业合作新形势实务专题培训
课程编号:
G632 开课时间:2018年4月14-15日 开课地点:上海 分享:
课程特色:
【顺应趋势】
2017年以来各类监管法规不断出台,对私募基金的专业化和合规性提出了更高的要求并规定了更严格的行政处罚。伴随着整个金融及大资产管理行业的监管风暴不断强化,私募基金在取得阶段性成绩的同时,也面临所有业务监管合规审查和持续生存发展的双重考验,严监管或将成为未来私募行业的主旋律。在这样的监管重压下,各类私募基金如何快速找到自身发展定位以及如何与各类机构展开合作,将成为新时代下私募基金行业的又一重要课题。
【精品内容】
信泽金特邀四位实战领域资深人士:<商业银行股权投资平台资深专业人士>、<领军券商资管事业部资深人士>、<知名律所私募基金业务专业人士>、<知名私募股权投资机构资深专业人士>,从四个角度进行深入解读、分析、探讨:资产业务转型与权益投融资模式探讨;新规下私募基金的挑战及应对、权益投资、MOM-FOF业务;私募基金合规和风险防控实务;从产业生态的角度构建权益类投资逻辑等内容。
参考提纲:
第一讲:资产业务转型与权益投融资模式探讨
主讲嘉宾:商业银行股权投资平台资深专业人士(3小时)
一、资产业务转型背景:新时代新形势新挑战
1、来自不同行业的企业案例
(1)传统行业案例分析:XX、XX
(2)新兴产业案例分析:XX、XX
2、2017年:分界线与转折
(1)监管政策分析
(2)宏观经济分析
3、业务逻辑的变化
(1)八个市场模型
(2)新的融资渠道
(3)案例分析:XX
二、资产业务转型方向:新产业新业态新机遇
1、过去10年的资产种类回顾
2、未来三年业务环境分析
3、资产业务转型的逻辑与方向
三、权益投融资的模式与案例分析
1、股权投融资
案例分析1:XX
2、夹层投融资/贷款:基于股权/资本市场衍生的业务机会
案例分析2:XX
3、启示:新的逻辑、新的知识体系
第二讲:新规下私募基金的挑战及应对、权益投资、MOM-FOF业务探讨
主讲嘉宾:领军券商资管事业部资深人士,曾在商业银行总行金融市场部和资产管理部任职(3小时)
一、资管新时代:监管体制改革、监管新规、业务转型及创新应对
(一)资产管理业务发展模式梳理及监管体制改革
(二)开启资产管理新时代
1、资管行业从1.0时代迈向2.0时代
2、资管从业人员的转型方向、心态与应对策略
3、资产管理业务应对及未来方向
二、新规下私募基金行业的挑战及应对
(一)资管新规将重塑资管行业
1、新规发布后将重塑整个资管行业
2、规范资金池业务的影响及应对
3、期限匹配下的非标债权业务
4、通道业务及委外投资业务
5、打破刚性兑付如何应对
(二)私募行业的现状、监管文件、专项检查、挑战及应对
1、私募行业的业务模式与行业动态
2、私募基金监管文件
3、私募基金专项检查
三、私募基金如何提升投资管理能力,FOF- MOM业务探讨
(一)大类资产配置与净值型产品设计
1、大类资产配置
2、资产池与资金池运作与转型
3、净值型产品设计、投资收益分配及结算模式
4、组合管理的运作流程、产品排期与定价、流动性管理
(二)MOM-FOF业务实践
1、银行委外资金的营销、开拓及维护
2、FOF-MOM的产品形态、业务模式
3、FOF-MOM投研体系、准入与筛选流程
4、FOF-MOM行业分析、发展建议
【互动交流】学员“项目-资金-资源”整合交流对接会
2018年4月14日16:30-17:10
第三讲:私募基金的合规和风险防控实务
主讲嘉宾:知名律所私募基金业务专业人士(3小时)
一、私募基金的主体合规与风险防控
1、私募基金管理人的监管体系
2、私募基金管理人的专业化经营
3、私募基金管理人的登记与入会
4、近期主体监管现状与趋势
二、业务合规与风险防控
1、历年私募基金专项检查回顾
2、2018年私募基金专项检查流程与内容
3、2018年私募基金专项检查重点与建议
4、近期业务监管现状与趋势
三、产品合规与风险防控
1、保本保收益的合规风险与防控
2、资金池的合规风险与防控
3、明股实债的合规风险与防控
4、近期产品监管现状与趋势
四、资管新政对私募基金合规的影响
1、近期资管新政
2、资管新政对私募基金的影响
3、资管新政下私募基金的发展趋势
第四讲:从产业生态的角度构建权益类投资逻辑
主讲嘉宾:知名私募股权投资资深专业人士(3小时)
一、股权投资的投资公式、盈利模式与企业筛选
1、股权投资的盈利模式
2、某私募股权投资公司为例探讨投资公式
3、如何筛选优秀的企业
4、打造属于自己的核心投资能力
5、实务案例分析
二、如何从产业的角度构建投资逻辑(以消费升级为案例)
1、中国崛起:30年最大之故事
2、消费升级:高性价比企业的机会
3、产业升级:催生国际竞争力的中企
(以小米生态链为例)
4、投资逻辑:效率、供给、品牌
三、关于股权类投资的三个问题
1、股权投资的热潮下是应该往前走还是往后走?
2、作为一个股权投资从业人员,行业研究判断能力和社交机会捕捉能力哪个更重要?
3、对于一个行业的新进入者最难突破的职业瓶颈是什么?

课程形式:
4部分精品课程分享 + 2天高端交流互动 + 1场实战资源整合交流会
主办单位:
信泽金财智(www.xinzejin.com)
协办单位:
——
培训时间:
2018年4月14日(星期六) 和4月15日 (星期日)两个全天
【星期六:上午9:00-12:00,下午13:30-16:30,16:30-17:10 ▎ 星期日:上午9:00-12:00,下午13:30-16:30】
培训地点:
上海市(会务组将根据有效的报名信息,通过电子邮件或手机短信方式向参会嘉宾告知培训地点及日程)
参会人士:
·各类别私募基金(证券私募、股权私募、券商资管、基金子公司、期货资管)业务主管或骨干。
·银行、信托公司、保险资产管理公司、财富管理公司、投资公司、金控集团、担保公司、律所(金融投行)等机构的业务主管或骨干。
·对此内容感兴趣的其他嘉宾。
培训费用:
1、普通参会:培训费4900元/人。
2、团体(2人)参会:享优惠价格 4700 元/人。(提示:须以一次性付费时最终确认的人数为准)
3、团体(≥3人)参会:享优惠价格 4500 元/人。(提示:须以一次性付费时最终确认的人数为准)
4、会员卡参会:1人次1张卡(办理《信泽金-会员卡》),即可以1667~4286元/人次的优惠参会哦!)
【会员卡类别】
【卡别】【金额】【对应人次】【有效期】【会员卡折合单价】
壹信卡——3万元——7人次——半年有效期——折合1人1次4286元
贰信卡——6万元——16人次——1年有效期——折合1人1次3750元
叁信卡——10万元——30人次——2年有效期——折合1人1次3333元
肆信卡——20万元——70人次——2年有效期——折合1人1次2857元
伍信卡——40万元——165人次——3年有效期——折合1人1次2424元
陆信卡——70万元——350人次——3年有效期——折合1人1次2000元
柒信卡——100万元——600人次——5年有效期——折合1人1次1667元
办理可咨询:信泽金-会员中心,13811924379(手机/微信)。
参会权益:
1、尊享本期会议全程精彩内容,获得金融行业前沿实务信息;
2、与资深专家(主讲嘉宾)面对面交流,轻松解决工作困惑;
3、享有纸质版培训材料一套,内容实用,与会议期间讨论交流的内容紧密相关;
4、两天的学习交流时间,轻松拓展人脉资源;
5、尊享本次培训班的《嘉宾交流通讯录》纸质版 1 份(不刊登通讯录的嘉宾除外)。
( ※ 往返路费、住宿、餐饮及接送机服务等均需自理,不包含在参会费内。需要在会议酒店住宿的嘉宾可与会务组联系提前代订。)
报名方式:
——欢迎直接在线报名
咨询热线:13811924379
Email发送至:xinzejin2013@163.com
付费方式:
请于培训举办前一日17:00之前通过银行汇款(或转账)方式交纳培训费,“信泽金”培训的指定交费账户信息如下:
◎户 名:北京信泽金财智教育科技有限公司
◎账 号:3520 0188 0001 11592
◎开户银行:中国光大银行股份有限公司北京长虹桥支行
◎【请务必在汇款时备注:发票名称+参会者姓名】
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